- 单选题下列属于私募基金投资者的义务的是()。Ⅰ. 认真阅读基金合同,保证投资资金的来源及用途合法Ⅱ. 接受合格投资者认定程序,如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,签署《合格投资者确认书》Ⅲ. 认真阅读并签署风险揭示书Ⅳ. 按照基金合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项,承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:A】
选项A符合题意:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二十七条 根据《暂行办法》及其他有关规定订明投资者的义务,包括但不限于:
(1) 认真阅读基金合同,保证投资资金的来源及用途合法;
(2)接受合格投资者认定程序,如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,签署《合格投资者确认书》;
(3)以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于私募基金的,应向私募基金管理人充分披露上述情况及最终投资者的信息,但符合《暂行办法》第十三条规定的除外;
(4)认真阅读并签署风险揭示书;
(5) 按照基金合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项,承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用;
(6)按基金合同约定承担基金的投资损失;
(7)向私募基金管理人或私募基金募集机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件,配合私募基金管理人或其募集机构的尽职调查与反洗钱工作;
(8)保守商业秘密,不得泄露私募基金的投资计划或意向等;
(9)不得违反基金合同的约定干涉基金管理人的投资行为;
(10)不得从事任何有损基金及其投资者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法权益的活动;
(11)法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定和基金合同约定的其他义务。
- 1 【单选题】某投资者投资10000元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购份额为( )。
- A 、9884.42
- B 、9881.42
- C 、10000
- D 、9884
- 2 【单选题】关于基金投资者教育的意义,下列说的错误的是()。
- A 、有助于培育成熟的投资理念
- B 、有助于增强行业的市场化调节机制
- C 、有助于增强基金投资者的自我保护能力
- D 、有助于保障基金投资者的高收益回报
- 3 【单选题】 某投资者投资10000元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购份额为( )。
- A 、9884.42
- B 、9881.42
- C 、10000.0
- D 、9884.0
- 4 【单选题】 下列属于股权投资基金业务尽职调查内容的是( )。 I.发展战略 II.历史沿革 III.实际控制人 IV.行业发展的总体方向
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【单选题】下列属于私募基金投资者的义务的是( )。 Ⅰ. 认真阅读基金合同,保证投资资金的来源及用途合法 Ⅱ. 接受合格投资者认定程序,如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,签署《合格投资者确认书》 Ⅲ. 认真阅读并签署风险揭示书 Ⅳ. 按照基金合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项,承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】关于基金投资者教育的意义,下列说的错误的是()。
- A 、有助于培育成熟的投资理念
- B 、有助于增强行业的市场化调节机制
- C 、有助于增强基金投资者的自我保护能力
- D 、有助于保障基金投资者的高收益回报
- 7 【单选题】关于基金投资者教育的意义,下列说的错误的是()。
- A 、有助于培育成熟的投资理念
- B 、有助于增强行业的市场化调节机制
- C 、有助于增强基金投资者的自我保护能力
- D 、有助于保障基金投资者的高收益回报
- 8 【单选题】下列属于私募基金投资者的义务的是( )。 Ⅰ. 认真阅读基金合同,保证投资资金的来源及用途合法 Ⅱ. 接受合格投资者认定程序,如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,签署《合格投资者确认书》 Ⅲ. 认真阅读并签署风险揭示书 Ⅳ. 按照基金合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项,承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】关于基金投资者教育的意义,下列说的错误的是()。
- A 、有助于培育成熟的投资理念
- B 、有助于增强行业的市场化调节机制
- C 、有助于增强基金投资者的自我保护能力
- D 、有助于保障基金投资者的高收益回报
- 10 【单选题】关于基金投资者教育的意义,下列说的错误的是()。
- A 、有助于培育成熟的投资理念
- B 、有助于增强行业的市场化调节机制
- C 、有助于增强基金投资者的自我保护能力
- D 、有助于保障基金投资者的高收益回报
- 基金信息披露的一般规定要求( )。
- 1997年11月14日,中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
- 以下有关基金各费用的计提正确的是( )。
- ( )赋予中国证监会限制证券交易权。
- M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金,规模5亿元,已全部实缴到位。截止2017年6月30日,基金已累计向投资人现金分配7.5亿元,期末账面现金0.5亿元,未退出投资项目三个,相应投资成本2.5亿元,无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为()。
- ()是指通常注重被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为。
- 投资者在T日15:00申请赎回某开放式基金1 000份,该笔赎回的份额登记日期为()。
- 某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分别为90%、10%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,股票、债券基准指数的年收益率分别是10%、6%,请问该基金的资产配置贡献为( )。
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