- 单选题 私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括()。
- A 、对内外部风险进行识别、评估和分析
- B 、及时防范和化解风险
- C 、利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
- D 、与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
《私募投资基金管理人内部控制指引》第十三条规定,私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。第十四条规定,私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】()是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、客观性原则
- D 、及时性原则
- 2 【单选题】基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、及时性原则
- D 、客观性原则
- 3 【单选题】私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括( )。
- A 、对内外部风险进行识别、评估和分析
- B 、及时防范和化解风险
- C 、利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
- D 、与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制
- 4 【单选题】私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括()。
- A 、对内外部风险进行识别、评估和分析
- B 、及时防范和化解风险
- C 、利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
- D 、与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制
- 5 【单选题】基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、及时性原则
- D 、客观性原则
- 6 【单选题】私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括( )。
- A 、对内外部风险进行识别、评估和分析
- B 、及时防范和化解风险
- C 、利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
- D 、与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制
- 7 【单选题】基金管理人建立科学稳健的业务操作流程,可以利用()以实现业务流程控制。Ⅰ.部门分设Ⅱ?岗位分设Ⅲ.外包Ⅳ.托管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】基金管理人建立科学稳健的业务操作流程,可以利用()以实现业务流程控制。Ⅰ.部门分设Ⅱ?岗位分设Ⅲ.外包Ⅳ.托管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】基金管理人建立科学稳健的业务操作流程,可以利用()以实现业务流程控制。Ⅰ.部门分设Ⅱ.岗位分设Ⅲ.外包Ⅳ.托管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】基金管理人建立科学稳健的业务操作流程,可以利用()以实现业务流程控制。Ⅰ.部门分设Ⅱ.岗位分设Ⅲ.外包Ⅳ.托管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 近年来,欧美的私募股权基金资金来源呈现日益()的趋势。
- 就客户利益优先的要求而言,下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中,不正确的是( ):
- 不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
- 并购基金主要是( )。
- 中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。
- 某股票基金产品基金总份额有3000万份,现有代表基金份额2700万份的基金持有人参加持有人大会,对更换基金托管人事项做出决议,至少需要代表()万份基金份额的持有人通过,该审议事项通过。
- 关于投资者教育,以下错误的是()。
- 关于开放式基金份额登记,以下表述错误的是()。
- 2018年6月中国内地投资者通过基金互认卖出香港基金份额获取的份额转让差价2000万元,应缴纳个人所得税()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载