- 选择题下列关于持续督导的时间,正确的是()。
- A 、上市公司收购,从收购完成之日12个月
- B 、重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
- C 、持续督导期间,实际控制人发生变化,持续督导期间应延长1年
- D 、上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续督导
- E 、上市公司连续三年信息披露考核结果为D,需要持续督导
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【正确答案:D】
选项D正确:根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,法定督导期时间已满,但是募资的资金尚未使用完毕,需要继续督导;
选项A错误:应该自收购人公告上市公司收购报告书之日起至收购完成后12个月;
选项B错误:如因借壳上市实际控制人变化,自证监会核准重组之日起,不少于3个会计年度;
选项C错误:沪深交易所都没有持续督导期间,实际控制人变化,延长1年的相关规定;
选项E错误:上市公司连续二年信息披露考核结果为D,需要持续督导。
按深交所新的《保荐工作指引》,在持续督导期间,上市公司出现以下情形之一的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间:
(1)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;
(2)上市公司受到中国证监会行政处罚或者交易所公开谴责的;
(3)上市公司连续二年信息披露考核结果为D。
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- 1 【组合型选择题】下列关于持续督导说法正确的是()。Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度Ⅲ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】关于持续督导,下列叙述正确的有()。Ⅰ.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作Ⅱ.根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任Ⅲ.委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告Ⅴ.在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告
- A 、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【选择题】下列关于持续督导的时间,正确的是()。
- A 、上市公司收购,从收购完成之日12个月
- B 、重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
- C 、持续督导期间,实际控制人发生变化,持续督导期间应延长1年
- D 、上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续督导
- 4 【组合型选择题】下列关于持续督导期的说法中,正确的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ.主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】下列关于持续督导说法正确的是()。Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度Ⅲ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】下列关于持续督导的时间,正确的是()。
- A 、上市公司收购,从收购完成之日12个月
- B 、重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
- C 、持续督导期间,实际控制人发生变化,持续督导期间应延长1年
- D 、上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续督导
- E 、上市公司连续三年信息披露考核结果为D,需要持续督导
- 7 【组合型选择题】下列关于持续督导期的说法中,正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ.主板上市公司发行公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】下列关于持续督导说法正确的是()。Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送持续督导工作总结报告书Ⅲ.中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度Ⅳ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列关于持续督导的时间,正确的是()。
- A 、上市公司收购,从收购完成之日12个月
- B 、重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
- C 、持续督导期间,实际控制人发生变化,持续督导期间应延长1年
- D 、上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续督导
- E 、上市公司连续三年信息披露考核结果为D,需要持续督导
- 10 【组合型选择题】关于持续督导,下列叙述正确的有()。Ⅰ.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作Ⅱ.根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任Ⅲ.委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告Ⅴ.在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告
- A 、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 金融市场泡沫的特征包括()。 Ⅰ.乐观的预期 Ⅱ.大量“幼稚投资者”的涌入 Ⅲ.价格与价值的严重背离 Ⅳ.庞氏骗局
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