根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第60号一.上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》和_证券投资顾问考试题库

多选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第60号一.上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》和《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》，下列关于上市公司向不特定对象发行证券募集说明书的说法，正确的有( ) 。
A 、保荐人应当承诺因发行人欺诈发行给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失
B 、保荐人及保荐代表人应在募集说明书正文后声明:“本公司已对募集说明书进行了核查,确认本募集说明书内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任。”
C 、深交所上市公司及其保荐人、证券服务机构应当及时逐项回深交所发行上市审核机构提出的审核问询,相应补充或者修改发行上市申请文件,并于深交所出具审核意见后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版募集说明书
D 、科创板上市公司应披露科技创新水平以及保持科技创新能力的机制或措施

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参考答案

【正确答案：B,C,D】

A项，《证券法》 (2019年修订) 第93条规定,发行人因欺诈发行、虛假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

B项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第60号一上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》第78条规定,保荐人及其保荐代表人应在募集说明书正文后声明:“本公司已对募集说明书进行了核查,确认本募集说明书内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。”声明应由法定代表人、保荐代表人项目协办人签名,并由保荐人加盖公章。

C项，《深圳证券交易所上市公司证券发行.上市审核规则》第30条第1款规定，上市公司及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查，及时、逐项回复本所发行上市审核机构提出的审核问询，相应补充或者修改发行上市申请文件,并于交易所出具审核意见后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版募集说明书。

D项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第60号一.上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》第26条规定,科创板上市公司应披露科技创新水平以及保持科技创新能力的机制或措施。

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