- 客观案例题某期货公司的资产调整值为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,客户未足额追加的保证金为1500万元。风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
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【正确答案:D】
第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币1500万元;(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额的结算准备金要求。
第二十一条 中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。
A:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项=6000-4200-1500=300,因此A不符合。 注意负债 并不是负债调整值
B:净资本/风险准备金=(300/4000)*100%=7.5%;净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%; 不符合
C:净资本/净资产=300/6000=5%;净资本与净资产的比例不得低于40% 不符合
D:负债/净资产=1000/6000=16.7%;负债与净资产的比例不得高于150% 符合
- 1 【客观案例题】某期货公司的资产调整值为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,客户未足额追加的保证金为1500万元。风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中符合标准的是()。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
- 2 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
- 3 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
- 4 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
- 5 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
- 6 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
- 7 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
- 8 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
- 9 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
- 10 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
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