- 客观案例题2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:
(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;
(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;
(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;
(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;
(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
- 2 【客观案例题】2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
- 3 【客观案例题】2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
- 4 【客观案例题】2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
- 5 【客观案例题】2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
- 6 【客观案例题】2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
- 7 【客观案例题】2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
- 8 【客观案例题】2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
- 9 【客观案例题】2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
- 10 【客观案例题】2008年,甲期货公司成立,从事期货经纪业务。若2016年甲期货公司申请从事期货投资咨询的业务,则注册资本应不低于(),且净资本不低于()。
- A 、2亿 ;8000万
- B 、2亿 ;5000万
- C 、1亿 ;8000万
- D 、1亿 ;5000万
热门试题换一换
- 小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户,下列做法中错误的是()。
- 期权到期日是指期权能够在交易所交易的最后日期。()
- 国内大豆压榨量由去年的()万吨提髙到今年的()万吨。
- 下列关于在险价值VaR说法正确的是()。
- 下列关于期货公司的说法不正确的是()。
- 中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。()
- 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。 在审理过程中,关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由()承担。
- 关于期货公司法人治理结构,表述错误的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载