- 单选题2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务（非定期定额投资业务）该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：B】
推介基金时不能承诺保本保收益。
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- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、采取抽奖、回扣等方式销售基金
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- 3 【单选题】2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）
- A 、开展基金知识问答送礼品活动
- B 、投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
- C 、开展基金销售送基金份额活动
- D 、开展基金销售送保险活动
- 4 【单选题】2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）根据《证券投资基金销售管理办法》规定，该基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（）
- A 、采取抽奖、回扣等方式销售基金
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- 5 【单选题】2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务（非定期定额投资业务）该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- B 、Ⅱ
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- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、采取抽奖、回扣等方式销售基金
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- 10 【单选题】2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）
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- B 、投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
- C 、开展基金销售送基金份额活动
- D 、开展基金销售送保险活动
热门试题换一换
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- 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
- 股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ. 最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力
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- 不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，（）的考察重点为管理团队和产品服务部分。
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