- 多选题商业银行代理业务中,()是由外部事件引起的操作风险。
- A 、委托方伪造收付款凭证骗取资金
- B 、委托方伪造收付款凭证骗取资金
- C 、委托方伪造收付款凭证骗取资金
- D 、超委托范围办理业务
- E 、业务人员贪污或截留手续费,不进入大账核算
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【正确答案:A,B,C】
商业银行代理业务中,由外部事件引|起的操作风险有:
1、委托方伪造收付款凭证骗取资金;
2、通过代理收付款进行洗钱活动;
3、于新的监管规定出台而引|起的风险等。
D项是由内部流程引|起的操作风险,E项是由人员因素弓|起的操作风险。
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- 1 【单选题】由于银行外部欺诈事件而引起的操作风险是()。
- A 、恶意损毁资产
- B 、黑客攻击损失
- C 、故意隐瞒交易
- D 、内幕交易
- 2 【单选题】外部事件引起银行损失的范围非常广泛,不包括( )。
- A 、自然灾害
- B 、经济风险
- C 、政治风险
- D 、外部人员犯罪
- 3 【单选题】由于银行外部欺诈事件而引起的操作风险是()。
- A 、恶意损毁资产
- B 、黑客攻击损失
- C 、故意隐瞒交易
- D 、内幕交易
- 4 【单选题】外部事件引起银行损失的范围非常广泛,不包括( )。
- A 、自然灾害
- B 、经济风险
- C 、政治风险
- D 、外部人员犯罪
- 5 【单选题】由于银行外部欺诈事件而引起的操作风险是()。
- A 、恶意损毁资产
- B 、黑客攻击损失
- C 、故意隐瞒交易
- D 、内幕交易
- 6 【单选题】由于银行外部欺诈事件而引起的操作风险是()。
- A 、恶意损毁资产
- B 、黑客攻击损失
- C 、故意隐瞒交易
- D 、内幕交易
- 7 【单选题】外部事件引起银行损失的范围非常广泛,不包括( )。
- A 、自然灾害
- B 、经济风险
- C 、政治风险
- D 、外部人员犯罪
- 8 【多选题】商业银行代理业务中,()是由外部事件引起的操作风险。
- A 、委托方伪造收付款凭证骗取资金
- B 、委托方伪造收付款凭证骗取资金
- C 、委托方伪造收付款凭证骗取资金
- D 、超委托范围办理业务
- E 、业务人员贪污或截留手续费,不进入大账核算
- 9 【单选题】由于银行外部欺诈事件而引起的操作风险是()。
- A 、恶意损毁资产
- B 、黑客攻击损失
- C 、故意隐瞒交易
- D 、内幕交易
- 10 【多选题】商业银行代理业务中,()是由外部事件引起的操作风险。
- A 、委托方伪造收付款凭证骗取资金
- B 、通过代理收付款进行洗钱活动
- C 、于新的监管规定出台而引|起的风险
- D 、超委托范围办理业务
- E 、业务人员贪污或截留手续费,不进入大账核算
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