- 单选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）。
- A 、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
- B 、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
- C 、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
- D 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
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参考答案【正确答案：C】
C项(任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性)是高级管理层的合规管理职责。
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- A 、首要责任
- B 、直接责任
- C 、间接责任
- D 、次要责任
- 2 【多选题】根据《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险管理体系的主要要求包括（）。
- A 、按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本
- B 、按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系
- C 、商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案
- D 、商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质
- E 、商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致
- 3 【多选题】 根据《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险管理体系的主要要求包括（）。
- A 、按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本
- B 、按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系
- C 、商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案
- D 、商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质
- E 、商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致
- 4 【单选题】《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负（）。
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- 5 【多选题】 根据《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险管理体系的主要要求包括（）。
- A 、按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本
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- D 、商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质
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- 6 【多选题】根据《商业银行市场风险管理指引》规定，市场风险管理体系的主要要求包括（）。
- A 、按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本
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- C 、商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案
- D 、商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质
- E 、商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致
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- C 、自律性组织的行为守则和职业操守
- D 、部门规章及其他规范性文件
- E 、经营规则
- 8 【单选题】根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）。
- A 、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
- B 、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
- C 、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
- D 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
- 9 【单选题】《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负（）。
- A 、首要责任
- B 、直接责任
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- D 、次要责任
- 10 【单选题】根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）。
- A 、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
- B 、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
- C 、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
- D 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
