- 组合型选择题下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定3个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:C】
选项Ⅰ,应该是要选36个月不能转让。
选项Ⅱ,国外战略投资者取得的上市公司A股股份,3年内不得转让。
选项Ⅲ,境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,都应锁定36个月。
选项Ⅳ,《证券发行与承销管理办法》(2014年3月修订)第13条:战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
选项Ⅴ. 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定,董事因公开发行新增无限售条件股份当年可转让25%,即不能全部转让,股份转让部分受到了限制。

- 1 【选择题】下列关于非上市公众公司股份发行的说法,正确的是()。
- A 、挂牌公司设立的员工持股计划,认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的,可以参与公众公司定向发行
- B 、认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名,基金公司以其管理的两只产品以上,视为一个发行对象
- C 、核心员工参与公众公司定向发行,需要由监事会提名,并向全体员工公示,由董事会发表意见,股东大会审核通过
- D 、以认购股票为目的而设立的甲公司,不具有实际经营业务,注册资本1000万,可以参与定向发行
- 2 【组合型选择题】下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定3个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制
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- 3 【组合型选择题】下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定3个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制
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- 4 【组合型选择题】下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定3个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制
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- 5 【选择题】下列关于非上市公众公司股份发行的说法,正确的是()。
- A 、挂牌公司设立的员工持股计划,认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的,可以参与公众公司定向发行
- B 、认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名,基金公司以其管理的两只产品以上,视为一个发行对象
- C 、核心员工参与公众公司定向发行,需要由监事会提名,并向全体员工公示,由董事会发表意见,股东大会审核通过
- D 、以认购股票为目的而设立的甲公司,不具有实际经营业务,注册资本1000万,可以参与定向发行
- 6 【组合型选择题】下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定3个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制
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- 7 【组合型选择题】下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定3个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制
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- 8 【组合型选择题】下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是()。Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月Ⅱ.国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定3个月Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票,无锁定期限制
- 9 【选择题】下列关于非上市公众公司股份发行的说法,正确的是()。
- A 、挂牌公司设立的员工持股计划,认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的,可以参与公众公司定向发行
- B 、认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名,基金公司以其管理的两只产品以上,视为一个发行对象
- C 、核心员工参与公众公司定向发行,需要由监事会提名,并向全体员工公示,由董事会发表意见,股东大会审核通过
- D 、以认购股票为目的而设立的甲公司,不具有实际经营业务,注册资本1000万,可以参与定向发行
- 10 【组合型选择题】下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有()。Ⅰ .控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份,应锁定36个月 Ⅱ .国外战略投资者取得的上市公司A股股份,应锁定36个月 Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份,应锁定36个月 Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票,应锁定36个月
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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