- 多选题证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括()。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、保证金制度
- 2 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括()。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、保证金制度
- 3 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 4 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 5 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 6 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 7 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 8 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 9 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 10 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
热门试题换一换
- 股指期货的卖出套期保值交易,是股票市场的空头为了规避股票市场价格下跌的风险,通过买入股指期货的操作,建立盈亏冲抵机制。()
- 期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。()
- 目前,对社会公布的上海银行间同业拆放利率(shibor)品种包括()。
- 利用利率期货进行空头套期保值,主要是担心( )。
- 美国某投资机构分析美联储将降低利率水平,决定投资于外汇期货市场,可以( )。
- 下列关于沪深300指数期货的结算价描述,正确的是()。
- 在期货投资中,应由投资者自担的损失包括( )。
- 套期保值者通过基差交易,可以实现的效果是( )。(不计手续费等费用)
- 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载