- 多选题根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。下列各项中,可以成为询价对象的有( )。
- A 、符合规定条件的证券投资基金管理公司
- B 、符合规定条件的证券公司
- C 、符合规定条件的保险机构投资者
- D 、符合规定条件的信托投资公司

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。

- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定,上市公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。
- A 、上市公司股东大会
- B 、上市公司董事会
- C 、上市公司监事会
- D 、中国证监会
- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票数量在( )股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
- A 、5000万
- B 、1亿
- C 、2亿
- D 、4亿
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票数量在( )股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
- A 、5000万
- B 、1亿
- C 、2亿
- D 、4亿
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,上市公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。
- A 、上市公司股东大会
- B 、上市公司董事会
- C 、上市公司监事会
- D 、中国证监会
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票数量在( )股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
- A 、5000万
- B 、1亿
- C 、2亿
- D 、4亿
- 7 【单选题】 根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票数量在( )股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
- A 、5000万
- B 、1亿
- C 、2亿
- D 、4亿
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。下列表述中,正确的是( )。
- A 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在3个月内完成首期发行,剩余数量应当在6个月内发行完毕
- B 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
- C 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
- D 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。下列表述中,正确的是( )。
- A 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在3个月内完成首期发行,剩余数量应当在6个月内发行完毕
- B 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
- C 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
- D 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。下列表述中,正确的是()。
- A 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在3个月内完成首期发行,剩余数量应当在6个月内发行完毕
- B 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
- C 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
- D 、自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕
热门试题换一换
- 【案例1】2010年4月,甲有限责任公司(以下简称“甲公司”)经过必要的内部批准程序,决定公开发行公司债券,并向国务院授权的部门报送有关文件,报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下:(1)截止到2009年12月31日,甲公司经过审计后的财务会计资料显示:注册资本为5000万元,资产总额为26000万元,负债总额为8000万元;在负债总额中,没有既往发行债券的记录;2007年度至2009年度的可分配利润分别为1200万元、1600万元和2000万元。(2)甲公司拟发行公司债券8000万元,募集资金中的1000万元用于修建职工文体活动中心,其余部分用于生产经营;公司债券年利率为4%,期限为3年。(3)公司债券拟由丁承销商包销。根据甲公司与丁承销商签订的公司债券包销意向书,公司债券的承销期限为120天,丁承销商在所包销的公司债券中,可以预先购入并留存公司债券2000万元,其余部分向公众发行。要求:根据证券法律制度的规定,分别回答下列问题:(2)甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定?并分别说明理由。如果公司债券发行后上市交易,公司债券的期限是否符合规定?并说明理由。
- 债权人接受债务人以非现金资产抵偿债务时,不影响债权人债务重组损失的项目是( )。
- 单位所从事的融资租赁业务,无论租赁货物的所有权是否转让给承租方,都不征收增值税,征收营业税。()
- 甲、乙、丙共同投资设立一个普通合伙企业,合伙协议对合伙人的资格取得或丧失未作约定。合伙企业存续期间,甲因车祸去世,甲的妻子丁(完全民事行为能力人)是唯一继承人。根据合伙企业法律制度的规定,下列表述中,正确的是()。
- S公司对所得税采用资产负债表债务法核算,适用的所得税税率为25%,2010年10月以600万元购入W上市公司的股票,作为短期投资,期末按成本法计价。S公司从2011年1月1日起执行新准则,并按照新准则的规定将该项股权投资划分为交易性金融资产,期末按照公允价值计量,2010年来该股票公允价值为450万元,则该会计政策变更对S公司2011年的期初留存收益的影响金额为( )万元。
- 根据担保法律制度的规定,担保合同被确认无效时,债务人、担保人、债权人有过错的,应当根据其过错各自承担相应的民事责任。下列有关承担民事责任的表述中,正确的是( )。
- 冠群公司何时成立?

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
