- 多选题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C】
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 2 【单选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
- A 、监事会
- B 、股东大会
- C 、董事会
- D 、员工代表大会
- 3 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 4 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 5 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 6 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 7 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 8 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 9 【多选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、住所地中国证监会派出机构
- C 、公司董事会
- D 、全体股东
- 10 【单选题】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
- A 、监事会
- B 、股东大会
- C 、董事会
- D 、员工代表大会
热门试题换一换
- 政府是为了弥补财政赤字或为了提高政府购买力等原因发行国债。
- 中国金融期货交易所的股指期货合约采用现金交割方式，规定股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏。
- 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司（）提交或进行信息披露。
- 无套利定价理论的基本思想是，在有效的金融市场上，一项金融资产的定价，应当使得利用其进行套利的机会为零。（）
- 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。（）
- 从事期货经纪业务的机构，任用无期货从业资格的人员，证监会可对其（）。
- 某投资者卖出看涨期权的最大收益为( )。
- 我国的期货交易所都不以营利为目的。（）
- 期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司正确的做法是（）。
- 在大豆期货市场上，甲为买方，开仓价格为3000元/吨，乙为卖方，开仓价格为3200元/吨，大豆期货交割成本为80元/吨，甲乙进行期转现交易，双方商定的平仓价格为3160元/吨，当交收大豆价格为（）元/吨时，期转现对甲和乙都有利。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
pVA2o