- 多选题金融机构没有遵守《中华人民共和国反洗钱法》有关规定的,可能被追究的责任有( )。
- A 、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
- B 、被责令停业整顿或者被吊销经营许可证
- C 、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人进行罚款
- D 、责令限期改正
- E 、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员取消其任职资格
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参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
考核对金融机构的责任追究。
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- A 、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
- B 、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
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- 3 【多选题】金融机构没有遵守《中华人民共和国反洗钱法》有关规定的,可能被追究的责任有( )。
- A 、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
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- C 、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人进行罚款
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- A 、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
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- C 、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
- D 、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
- 5 【多选题】金融机构没有遵守《中华人民共和国反洗钱法》有关规定的,可能被追究的责任有( )。
- A 、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
- B 、被责令停业整顿或者被吊销经营许可证
- C 、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人进行罚款
- D 、责令限期改正
- E 、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员取消其任职资格
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- A 、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
- B 、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
- C 、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
- D 、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
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- A 、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
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