- 多选题注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件( )
- A 、申请报告
- B 、基金托管协议草案
- C 、法定验资机构出具的验资报告
- D 、会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告
- E 、律师事务所出具的法律意见书

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【正确答案:A,B,E】
第五十二条注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件:(一)申请报告;(二)基金合同草案;(三)基金托管协议草案;(四)招募说明书草案;(五)律师事务所出具的法律意见书;(六)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

- 1 【多选题】非公开募集基金,应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括()。
- A 、基金的运作方式
- B 、基金财产清算方式
- C 、基金收益分配原则,执行方式
- D 、基金的出资方式,数额和认缴期限
- E 、基金承担的有关费用
- 2 【判断题】未经注册,可以公开募集基金。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交()文件。
- A 、基金合同草案
- B 、基金托管协议
- C 、招募说明书
- D 、申请报告
- E 、律师事务所出具的法律意见书
- 4 【单选题】非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。
- A 、五十人
- B 、一百人
- C 、二百人
- D 、三百人
- 5 【单选题】基金( )是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为。
- A 、认购
- B 、申购
- C 、赎回
- D 、转换
- 6 【多选题】非公开募集基金,应当制定并签订基金合同,基金合同应当包括()。
- A 、基金的运作方式
- B 、基金的出资方式、数额和认缴期限
- C 、基金承担的有关费用
- D 、基金合同变更、解除和终止的事由、程序
- E 、基金收益分配原则、执行方式
- 7 【判断题】非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】 基金申购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】 基金申购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】 基金申购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为。
- A 、正确
- B 、错误
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