- 多选题2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（）。
- A 、因为保证金已偿还，所以不用报告
- B 、立即向公司总经理报告
- C 、立即向公司董事会和监事会报告
- D 、立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
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参考答案【正确答案：C,D】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条 首席风险官发现期货公司挪用客户保证金，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
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- A 、期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
- B 、期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
- C 、期货公司允许邵某等9名客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
- D 、是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定
- 4 【多选题】自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累积透支交易6000笔，累积透支金额约2亿元，期货公司累积收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。
- A 、客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
- B 、期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
- C 、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
- D 、期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
- 5 【客观案例题】某期货公司成立于2007年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。根据上述事实，以下说法正确的是（）
- A 、甲公司应当没有较大数额的到期未清偿债务
- B 、甲公司的净资产不低于实收资本的50%
- C 、甲公司近3年内未因违法违规行为受到刑事处罚
- D 、以上说法都不对，因为甲公司持股比例未达到20%不必符合上述规定
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- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东
- 7 【客观案例题】某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
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- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 9 【客观案例题】某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
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- 10 【客观案例题】某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。
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