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首页基金从业资格考试题库正文

单选题关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（）。
A 、首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考《证券投资资基金流通受限股票估值指引（试行）》进行估值
B 、交易所上市交易的可转债按当日收盘价作为估值净价
C 、交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值
D 、对交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价存在差异的，应当采用交易所收盘价

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参考答案

【正确答案：A】

选项A正确，在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行的股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，参考流通受限股票的估值指引进行估值。

选项B错误，交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。

选项C错误，交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值。

选项D错误，交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，含权固定收益品种按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价存在差异的，若基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价。

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