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  • 单选题 根据中国证券投资基金业协会对私募股权投资基金涉及证券投资的限制要求，下列表述全部正确的是（）。Ⅰ. 某私募股权投资基金拟投资某首发企业股票，计划通过网下申购方式参与，该行为符合监管要求Ⅱ. 某私募股权投资基金持有股权的某企业完成上市后，基金继续持有该企业上市前已持有的未转让股份，该行为不违反监管限制Ⅲ. 某私募股权投资基金拟投资某上市公司可转换债券，选择通过非公开发行的方式进行，该行为符合监管规定Ⅳ. 某私募股权投资基金计划投资公开募集基础设施证券投资基金份额，决定参与面向公众投资者的发售，该行为不符合监管要求
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

考虑到私募股权投资的属性，中国证券投资基金业协会对其涉及证券的投资施加了必要的限制，主要有：

（1）投资首发企业股票、存托凭证（可统称股票）的，应当通过战略配售、基石投资（港股等境外市场）等方式，不得参与网下申购和网上申购；
（2）投资上市公司股票的，应当通过定向增发、大宗交易和协议转让等方式，不得参与公开发行或者公开交易，但所投资公司上市后基金所持股份的未转让及其配售部分和所投资公司在北交所上市后基金增持部分除外；
（3）投资上市公司可转换债券和可交换债券的，应当通过非公开发行或者非公开交易的方式；
（4）投资公开募集基础设施证券投资基金份额的，应当通过战略配售、网下认购和非公开交易等方式，不得参与面向公众投资者的发售和竞价交易；
（5）投资资产支持证券的，限于不动产持有型资产支持证券；
（6）投资区域性股权市场可转债的，投资金额应当不超过基金实缴金额的20%

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