- 单选题 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A 、合法性原则
- B 、完整性原则
- C 、及时性原则
- D 、独立性原则

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【正确答案:D】
本题答案为D。独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
合规管理的基本原则:独立性原则,客观性原则,公正性原则,专业性原则,协调性原则。
B,C是信息披露的原则。A是基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则。

- 1 【判断题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,向公司总经理和相关业务负责人提出处理意见和整改建议后,总经理对存在的问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
- A 、应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
- B 、应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
- C 、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
- D 、直接参与实施整改措施
- 3 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 4 【单选题】 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A 、合法性原则
- B 、完整性原则
- C 、及时性原则
- D 、独立性原则
- 5 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
- A 、应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
- B 、应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
- C 、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
- D 、直接参与实施整改措施
- 6 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 7 【单选题】 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A 、合法性原则
- B 、完整性原则
- C 、及时性原则
- D 、独立性原则
- 8 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 9 【单选题】 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A 、合法性原则
- B 、完整性原则
- C 、及时性原则
- D 、独立性原则
- 10 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
热门试题换一换
- ( )是基金管理公司最核心的一项业务。
- 基金托管人不需要对所托管的基金进行会计核算。
- 关于债券收益率说法正确的是( )。
- 由于我国基金市场还不够成熟,所以定期定额投资计划、红利再投资这些在成熟市场较为普遍的服务项目,目前并没有被我国基金管理公司采用。
- 零息债券的久期( )该债券到期的时间。
- 私募股权投资基金的主要参与主体包括() Ⅰ.基金服务机构 Ⅱ.基金投资者 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.监管机构 Ⅴ.行业自律组织
- 如果某债券基金的久期是5年,那么,当市场利率下降1%时,该债券基金的资产净值将增加( )。
- 下列不属于“五独立”原则的独立内容的是()。
- 马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是()。
- 投资者拟购买正在认购的股票基金,选择后端收费方式缴纳认购费,投资期限至少不低于()年,基金管理人才能免收其后端认购费。

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