- 判断题期货公司董事，监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。（）
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由（）认定。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
- 2 【多选题】期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
- 3 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、国家外汇管理局
- D 、商务部
- 4 【多选题】《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定，总经理的行为规则包括（）。
- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
- 5 【判断题】期货公司董事，监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由（）认定的。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货业协会
- C 、期货交易所
- D 、会员大会
- 7 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，可以将其认定为不适当人选。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 10 【多选题】期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵循（）。
- A 、行业规范
- B 、中国证监会的规定
- C 、公司章程
- D 、自律规则
热门试题换一换
- 当需求减少而供给增加时，以下说法正确的是（）。
- 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）年内取得期货从业人员资格。
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