一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ._证券投资顾问考试题库

组合型选择题一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一，基本内容多为原则性要求：

（1）券商应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度；

（2）明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形；

（3）明确信息隔离的具体手段和程序。

您可能感兴趣的试题

- 1 【组合型选择题】一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
答案解析
- 2 【组合型选择题】一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
答案解析
- 3 【组合型选择题】一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生新西兰用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 4 【组合型选择题】一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
答案解析
- 5 【组合型选择题】一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
答案解析
- 6 【组合型选择题】一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生新西兰用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 7 【多选题】一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生新西兰用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 8 【多选题】一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生新西兰用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 9 【多选题】一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形Ⅲ.明确信息隔离的具体手段和程序Ⅳ.投资顾问的合规审查制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
答案解析
- 10 【多选题】一般来说，隔离机制基本内容的原则性包括（）。
- A 、券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
- B 、明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
- C 、明确信息隔离的具体手段和程序
- D 、投资顾问的合规审查制度
答案解析

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功