- 单选题 关于投资政策说明书的制定,以下说法正确的是()。 Ⅰ.应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素 Ⅱ.应依据投资者需求变化进行更新调整 Ⅲ.制定投资政策说明书有助于投资者确定切合实际的投资目标 Ⅳ.有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。(Ⅰ正确)
制定投资政策说明书的好处体现在多个方面。首先,能够帮助投资者制定切合实际的投资目标(Ⅲ正确);其次,能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人,有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略(Ⅳ正确),避免双方之间的误解;最后,有助于合理评估投资管理人的投资业绩。
由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化,因此,投资政策说明书在制定之后也不能一成不变,需要定期或不定期地进行更新(Ⅱ正确)。
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