- 多选题首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条 首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
第十三条首席风险官不得有下列行为:
(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;
(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;
(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;
(四)利用职务之便牟取私利;
(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;
(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;
(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 2 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 3 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 4 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 5 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 6 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 7 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 8 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 9 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 10 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
热门试题换一换
- 技术分析法理论的市场假设是()。
- 当看跌期权的执行价格高于当时的期货合约价格时,该期权属于虚值期权。()
- 亚式期权在对价格进行平均时,采用()。
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )。
- 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内做出批准或者不予批准的决定。
- 1975年10月,芝加哥期货交易所(CBOT)上市( )期货合约,从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。
- 某交易模型在五个交易日内三天赚钱两天赔钱,取得的有效收益率一共是0.1%,则该模型的年化收益率是()。
- 期货公司股东有虚假出资的,在整改之前,国务院期货监管机构派出机构可以限制股东的权利。()
- 某投资者与证券公司签署权益互换协议,以固定利率10%换取5000万元沪深300指数涨跌幅,每年互换一次,当前指数为4000点,一年后互换到期,沪深300指数上涨至4500 点,该投资者收益( )万元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载