- 单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的( )。
- A 、责令改正,没收业务收入,单处或者并处2万元以下罚款
- B 、责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
- C 、给予警告,单处5万元以下罚款
- D 、给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
《期货公司监督管理办法》第一百一十九条 未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处 3 万元以下罚款。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 2 【单选题】未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、5%
- D 、10%
- 3 【单选题】未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、10%
- D 、15%
- 4 【判断题】未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,并处以罚金。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】并未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,并处以罚金。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、5%
- D 、10%
- 7 【判断题】并未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,并处以罚金。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的( )。
- A 、责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款
- B 、责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
- C 、给予警告,单处5万元以下罚款
- D 、给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
- 9 【判断题】未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,并处以罚金。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、5%
- D 、10%
热门试题换一换
- 下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法,正确的有( )。
- 假如在产品发行时,该银行发行的1年期债券的到期收益率为8%,则该用户承担产品的票面息率为12.8%的理由是()。
- 7月份,大豆的现货价格为5010元/吨,某生产商担心9月份大豆收获出售时价格下跌,故进行套期保值操作,以5050元/吨的价格卖出500吨11月份的大豆期货合约。9月份时,大豆现货价格降为4980元/吨,期货价格降为5000元/吨,该农场卖出500吨大豆现货,并对冲原有期货合约。则下列说法不正确的是( )。
- 通过影响国内物价水平、影响短期资本流动而间接地对利率产生影响的是( )。
- 下列关于中国期货业协会章程的表述正确的是()。
- 7月份,某大豆生产者为避免在11月份大豆收获出售时价格下跌,可以采取的方法有( )。
- 期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知,由()承担举证责任。
- 期货公司期货投资咨询业务包括协助客户建立风险管理制度、操作流程等。()
- 全员结算制度是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格,期货交易所的会员有结算会员与非结算会员之分。()
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载