- 组合型选择题以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所意见上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:《保荐业务管理办法》第11条的规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件:
(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(选项Ⅰ正确)
(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(选项Ⅱ正确)
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(选项Ⅳ正确)
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(选项Ⅲ正确)
(6)中国证监会规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所意见上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所意见上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向()书面报告,由()予以变更登记。
- A 、中国证监会;国务院
- B 、中国证券业协会;中国证监会
- C 、国务院;国务院
- D 、中国证监会;中国证监会
- E 、中国证监会;中国证券业协会
- 4 【组合型选择题】以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所意见上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所意见上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所意见上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所意见上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所意见上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- 9 【选择题】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向()书面报告,由()予以变更登记。
- A 、中国证监会;国务院
- B 、中国证券业协会;中国证监会
- C 、国务院;国务院
- D 、中国证监会;中国证监会
- E 、中国证监会;中国证券业协会
- 10 【选择题】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向()书面报告,由()予以变更登记。
- A 、中国证监会;国务院
- B 、中国证券业协会;中国证监会
- C 、国务院;国务院
- D 、中国证监会;中国证监会
- E 、中国证监会;中国证券业协会
热门试题换一换
- 在具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段时,一般需考虑的因素有()。Ⅰ.技术进步和技术熟练程度 Ⅱ.开工率 Ⅲ.利润率水平 Ⅳ.行业规模
- 以下有关优先股发行符合规定的有( )。Ⅰ.非上市公众公司可以公开发行优先股Ⅱ.上市公司可以非公开发行优先股Ⅲ.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%Ⅳ.最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息
- 在垄断竞争市场上,造成竞争现象的是()。
- 在技术分析中,关于缺口理论的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 突破缺口被确认后,投资者应当立即做出买入或卖出的指令,不应当顾虑价位(指数)的升跌情况 Ⅱ. 普通缺口一般会在3日内回补 Ⅲ. 持续性缺口有测量功能 Ⅳ. 持续性缺口出现在行情趋势的末端
- 上市公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制度,投资者关系管理档案至少应当包括()。Ⅰ.投资者关系活动参与人员Ⅱ.投资者关系活动参与地点Ⅲ.未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况Ⅳ.投资者关系活动的交流内容
- 根据道氏理论的分类,下列( )是三种趋势的最大区别。 Ⅰ.趋势持续时间的长短 Ⅱ.趋势波动的幅度大小 Ⅲ.趋势的变动方向 Ⅳ.趋势的变动斜率
- 根据市场风险产生的原因,可以将市场风险分为()。 Ⅰ. 利率风险 Ⅱ. 汇率风险 Ⅲ. 股票价格风险 Ⅳ. 商品价格风险
- 在风险管理策略中,风险转移可分为()。 Ⅰ.保险转移 Ⅱ.风险对冲 Ⅲ.非保险转移 Ⅳ.风险补偿
- 恶性通货膨胀是指年物价水平上涨率达()的通货膨胀。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载