- 单选题申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（ ）。
- A 、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B 、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- C 、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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参考答案【正确答案：C】
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。
- A 、最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元
- B 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
- 2 【单选题】申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（ ）。
- A 、申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
- B 、对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币
- C 、经营证券投资基金管理业务达2年以上
- D 、在最近一个季度末资产管理规模不少于300亿元人民币或等值外汇资产
- 3 【单选题】下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（ ）。
- A 、对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上
- B 、对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%
- C 、有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- D 、最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- 4 【单选题】下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（ ）。
- A 、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B 、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
- C 、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- D 、最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- 5 【单选题】 申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
- A 、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B 、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- C 、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 6 【单选题】 申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
- A 、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B 、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- C 、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 7 【单选题】 申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
- A 、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B 、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- C 、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 8 【单选题】 申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。
- A 、对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
- 9 【单选题】 申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。
- A 、对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
- 10 【单选题】 申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
- A 、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B 、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- C 、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
