- 多选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列( )行为。
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- D 、间接为客户从事期货交易提供融资
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第二十二条证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。您可能感兴趣的试题
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