- 多选题 以下关于期货公司首席风险官的说法正确的是（）。
- A 、加强内部控制和风险管理
- B 、 完善期货公司治理结构，
- C 、 促进期货公司依法稳健经营
- D 、 维护期货投资者合法权益
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》
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- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
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- B 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
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- A 、履行职责应当保持充分的独立性
- B 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
- C 、应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
- D 、履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
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- C 、首席风险官应当按照中国证监会的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告中国证监会
- D 、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
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- A 、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
- B 、首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
- C 、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
- D 、首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
- 6 【多选题】 以下关于期货公司首席风险官的说法正确的是（）。
- A 、 加强内部控制和风险管理
- B 、 完善期货公司治理结构，
- C 、 促进期货公司依法稳健经营
- D 、 维护期货投资者合法权益
- 7 【多选题】以下关于期货公司首席风险官的说法正确的是（）。
- A 、加强内部控制和风险管理
- B 、完善期货公司治理结构，
- C 、促进期货公司依法稳健经营
- D 、维护期货投资者合法权益
- 8 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 9 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 10 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
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