- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对投资顾问人员（）的管理。Ⅰ. 注册登记Ⅱ.岗位职责Ⅲ.健康状况Ⅳ. 执业行为
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对投资顾问人员（）的管理。 I. 注册登记 II.岗位职责 III.健康状况 IV. 执业行为
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、III、IV
- 2 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。 I.注册登记 II.岗位职责 III.执业行为 IV.权利义务
- A 、 I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、 II、III、IV
- D 、 I、III、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。 I.注册登记 II.业务能力 III.岗位职责 IV.执业行为
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员 （）管理。 Ⅰ.注册登记 Ⅱ.岗位职责 Ⅲ.执业行为 Ⅳ.执业习惯
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员 （）管理。 Ⅰ.注册登记 Ⅱ.岗位职责 Ⅲ.执业行为 Ⅳ.执业习惯
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。 I.注册登记 II.岗位职责 III.执业行为 IV.权利义务
- A 、 I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、 II、III、IV
- D 、 I、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。 I.注册登记 II.业务能力 III.岗位职责 IV.执业行为
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。 I.注册登记 II.业务能力 III.岗位职责 IV.执业行为
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对投资顾问人员（）的管理。 I. 注册登记 II.岗位职责 III.健康状况 IV. 执业行为
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。 I.注册登记 II.岗位职责 III.执业行为 IV.权利义务
热门试题换一换
- 产业政策的核心包括（）。 I．产业结构政策 II．产业组织政策 III．产业技术政策 IV．产业布局政策
- 小张曾在网上看中了标价为5欧元的一件小饰品，那时的汇率为1欧元=10元人民币。一个月后，欧元升值了5%。此时，用人民币购买这件饰品，小张要比一个月前（）。
- 在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。Ⅰ．营业现金比率Ⅱ．每股营业现金净流量Ⅲ．现金股利保障倍数Ⅳ．全部资产现金回收率
- 以下属于可以免予提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（）。Ⅰ.上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30%Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- 在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。
- 张三为某股份公司经理，下列可以由张三直接决定的事项是（）。Ⅰ.决定设立某部门Ⅱ.制定《某部门工作规程》Ⅲ.任命某部门负责人Ⅳ.批准公司的《募集资金管理制度》
- 证券研究报告按研究内容分类，一般有( )。 Ⅰ.宏观研究 Ⅱ.微观研究 Ⅲ.行业研究 Ⅳ.策略研究 Ⅴ.公司研究
- 关于股份限售期，以下说法正确的有（）。Ⅰ .上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期Ⅲ.控股股东参与增发应锁定12个月Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
O7vWM