- 组合型选择题证券公司的主要职能部门包括( )。 I. 经纪管理总部 II. 证券营业部 III.投资顾问部 IV.人力资源部
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【正确答案:A】
证券公司各主要职能部门有:经纪管理总部、证券营业部、法律合规部、人力资源部、信息技术部、投资顾问部。

- 1 【组合型选择题】证券公司的主要职能部门包括( )。 I. 经纪管理总部 II. 证券营业部 III.投资顾问部 IV.人力资源部
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- D 、I、II、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司投资顾问部的职责包括( )。 I. 证券投资顾问的专业指导 II. 证券投资顾问的专业培训 III. 提供证券投资顾问产品 IV. 提供证券投资顾问服务
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- 3 【组合型选择题】证券公司人力资源部的主要职能包括( )。 I. 负责投资顾问的人事管理 II. 负责投资顾问的资格申报 III. 负责投资顾问的注册登记 IV.负责投资顾问的招聘
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- 5 【组合型选择题】证券投资顾问的主要职责包括( )。 I. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务 II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期 IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
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- 6 【组合型选择题】证券公司投资顾问部的职责包括( )。 I. 证券投资顾问的专业指导 II. 证券投资顾问的专业培训 III. 提供证券投资顾问产品 IV. 提供证券投资顾问服务
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- 7 【组合型选择题】证券公司人力资源部的主要职能包括( )。 I. 负责投资顾问的人事管理 II. 负责投资顾问的资格申报 III. 负责投资顾问的注册登记 IV.负责投资顾问的招聘
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- D 、I、II、IV
- 8 【组合型选择题】证券市场的供给主体包括( )。 I.公司 II.政府 III.金融机构 IV.政府机构
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- 9 【组合型选择题】证券投资顾问的主要职责包括( )。 I. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务 II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期 IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
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- 10 【组合型选择题】证券市场的供给主体包括()。 I.公司 II.政府 III.金融机构 IV.政府机构
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