- 单选题银行业金融机构应当按照规则保存客户身份资料和交易记录,无论是客户资料还是交易记录都至少保存()。
- A 、3年
- B 、8年
- C 、5年
- D 、10年

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【正确答案:C】
选项C正确:银行业金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录:对于客户资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年;对于交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。

- 1 【单选题】金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当( )。
- A 、至少保存5年
- B 、至少保存10年
- C 、立即销毁
- D 、退还给客户
- 2 【判断题】银监会要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息,属于非现场监管。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】金融机构应按照规定期限保存客户身份资料和客户交易信息,其中客户身份资料在业务关系结束后至少保存( )年;客户交易信息在交易结束后至少保存( )年。
- A 、5,7
- B 、7,5
- C 、5,5
- D 、7,7
- 4 【单选题】金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【多选题】银行业金融机构(简称银行)应按照()等要求开展理财业务事业部制改革,设立专门的理财业务经营部门,负责集中统一管理全行理财业务。
- A 、单独核算
- B 、风险隔离
- C 、归口管理
- D 、行为规范
- E 、风险承担
- 6 【多选题】银行业金融机构(简称银行)应按照()等要求开展理财业务事业部制改革,设立专门的理财业务经营部门,负责集中统一管理全行理财业务。
- A 、单独核算
- B 、风险隔离
- C 、归口管理
- D 、行为规范
- E 、风险承担
- 7 【判断题】银行业金融机构未按照规定进行信息披露的,由银监会责令改正。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】银行业金融机构应当按照规则保存客户身份资料和交易记录,无论是客户资料还是交易记录都至少保存()。
- A 、3年
- B 、8年
- C 、5年
- D 、10年
- 9 【单选题】银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处()罚款。
- A 、10万元以上30万元以下
- B 、20万元以上50万元以下
- C 、一倍以上三倍以下
- D 、一倍以上五倍以下
- 10 【单选题】银行业金融机构应当按照规则保存客户身份资料和交易记录,无论是客户资料还是交易记录都至少保存()。
- A 、3年
- B 、8年
- C 、5年
- D 、10年
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