- 多选题根据期货从业人员合规执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有()。
- A 、向客户充分揭示期货交易风险
- B 、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C 、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- D 、挪用客户的期货保证金或者其他资产

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【正确答案:B,C,D】
《期货从业人员执业行为准则》第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为:
(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;
(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;
(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;
(四)中国证监会禁止的其他行为。

- 1 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守。
- A 、期货交易所
- B 、期货公司
- C 、期货交易各方
- D 、公司同事
- 2 【多选题】根据期货从业人员合规执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有()。
- A 、向客户充分揭示期货交易风险
- B 、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C 、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- D 、挪用客户的期货保证金或者其他资产
- 3 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
- A 、期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货交易各方
- D 、期货公司
- 4 【多选题】根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
- A 、经营成本
- B 、竞争对手手续费
- C 、行业自律标准
- D 、自身定价
- 5 【多选题】根据《期货从业人员执业行为准则》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
- A 、及时向所在机构报告
- B 、注意防范投资者的信用风险
- C 、通知投资者停止交易
- D 、取消投资者的交易资格
- 6 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
- A 、只需对所在机构
- B 、期货交易各方
- C 、只需对客户
- D 、只需对期货交易所
- 7 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守。
- A 、期货交易所
- B 、期货公司
- C 、期货交易各方
- D 、公司同事
- 8 【多选题】根据期货从业人员合规执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有()。
- A 、向客户充分揭示期货交易风险
- B 、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C 、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- D 、挪用客户的期货保证金或者其他资产
- 9 【单选题】根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
- A 、期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、期货交易各方
- D 、期货公司
- 10 【多选题】根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
- A 、经营成本
- B 、竞争对手手续费
- C 、行业自律标准
- D 、自身定价
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