根据《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》，下列情形中，厲于需要对申请文件进行补正的有_证券投资顾问考试题库

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引）第五条规定，存在下列情形的，本所向保荐人发出补正通知，一次性提出全部补正要求，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过30个工作日：

（1）申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符。

（2）申请文件目录中的文件名称与文件本身内容不相符。

（3）不适用申请文件目录情况的说明与提交的中请文件不一致。

（4）申请文件无法打开或读取。

（5）文档字体排版等格式不符合中国证监会和本所的相关规定。

（6）申请文件签字处缺少本人亲笔签字，或者签字不清晰。

（7）申请文件盖章处未加盖公章，印章不清晰，或者公章上的名称与应盖章机构的名称不一致。

（8）会计师事务所、律师事务所未加盖总所公章。

（9）相关文件因无法提供原件而提供复印件的，未由律师提供鉴证意见。

（10）申请文件中保荐人、证券服务机构及相关人员的证照文件不齐全。

（11）招股说明书中引用的财务报表未在6个月有效期内。

（12）本所认定应当补正的其他情形。

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