- 单选题行为人有( )情形之一的，导致后果严重，将被追究刑事责任。①非法吸收、变相吸收公众存款；②伪造、变造商业银行许可证；③借款人骗取贷款；④从业人员玩忽职守， 泄露商业机密。
- A 、①②③
- B 、①②
- C 、②③
- D 、①②③④
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参考答案【正确答案：D】
[解析] 《商业银行法》的有关规定。注意，以上各种行为，构成犯罪的，追究刑事责任；不构成犯罪的，处以纪律处分。
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- B 、85580
- C 、99820
- D 、82240
- 2 【多选题】合规风险导致损失的后果有多种表现形式，可能的情形有（）。
- A 、负债减少
- B 、受到法律制裁
- C 、重大财务损失
- D 、声誉受到冲击
- E 、声誉提升
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- 7 【多选题】基金销售机构存在（ ）情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。
- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
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- C 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- D 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- E 、泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
- 8 【单选题】（ ）是对风险发生的可能性、后果及严重程度进行充分分析和评估，从而确定风险水平的过程。
- A 、风险识别
- B 、风险计量
- C 、风险监测
- D 、风险控制
- 9 【单选题】（ ）是对风险发生的可能性、后果及严重程度进行充分分析和评估，从而确定风险水平的过程。
- A 、风险识别
- B 、风险计量
- C 、风险监测
- D 、风险控制
- 10 【单选题】（ ）是对风险发生的可能性、后果及严重程度进行充分分析和评估，从而确定风险水平的过程。
- A 、风险识别
- B 、风险计量
- C 、风险监测
- D 、风险控制
热门试题换一换
- 关于信贷人员对借款人信誉状况的分析，下列说法错误的是（）。
- 公司申请债券上市，公司债券实际发行额不少于人民币（）。
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