- 选择题证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,这指的是()。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、谨慎客观原则
- C 、遵纪守法原则
- D 、公平公正原则

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:谨慎客观原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,谨慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料。

- 1 【选择题】证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,这指的是()。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、谨慎客观原则
- C 、遵纪守法原则
- D 、公平公正原则
- 2 【组合型选择题】 若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于(),可能导致其违反国家有关法律、行政法规规定或者严重损害挂牌公司利益的,可以向全国股份转让系统公司申请豁免披露或履行相关义务。 Ⅰ.内幕信息 Ⅱ.国家机密 Ⅲ.商业秘密 Ⅳ.财务报告 Ⅴ.财务报表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- 3 【选择题】证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,这指的是()。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、谨慎客观原则
- C 、遵纪守法原则
- D 、公平公正原则
- 4 【选择题】证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,这指的是()。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、谨慎客观原则
- C 、遵纪守法原则
- D 、公平公正原则
- 5 【选择题】证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,这指的是()。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、谨慎客观原则
- C 、遵纪守法原则
- D 、公平公正原则
- 6 【选择题】证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,这指的是()。
- 7 【选择题】证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,这指的是()。
- 8 【选择题】证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,这指的是()。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、谨慎客观原则
- C 、遵纪守法原则
- D 、公平公正原则
- 9 【选择题】证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,这指的是()。
- A 、勤勉尽职原则
- B 、谨慎客观原则
- C 、遵纪守法原则
- D 、公平公正原则
- 10 【选择题】根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开发行证券的法律意见书和律 师工作报告》,下列说法错误的是()。
- A 、律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后,不得进行修改,如律师认为需要补充或 更正,应另行出具补充法律意见书和律师工作报告
- B 、发行人申请文件报送后,律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见,发 行人和主承销商也有义务及时通知律师,上述变动和意见如对法律意见书和律师工作 报告有影响的,律师应出具补充法律意见书
- C 、发行人向中国证监会报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的 律师或律师事务所的,更换后的律师或律师亊务所及发行人应向中国证监会分别说明
- D 、律师出具法律意见书和律师工作报告所用的词语应简洁明晰,对不符合有关法律、法规 和中国证监会有关规定的事项,或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性做出准 确判断的亊项,律师应发表否定意见,并说明相应的理由
热门试题换一换
- 下列关于货币政策四大最终目标之间关系的论述中,正确的有()。 Ⅰ.中央银行难以兼顾经济增长与物价稳定 Ⅱ.失业率和物价两者之间存在此消彼长的反向置换关系 Ⅲ.物价稳定与充分就业两者通常不能兼顾 Ⅳ.经济增长必然伴随着物价的上涨 Ⅴ.经济增长和充分就业要求紧缩银根,减少货币供应量
- 根据经验法则,当()还是家庭的主要负债时,客户家庭可能还处在提升家庭生活品质的阶段,也可能是在财富积累的初级阶段。
- 下列各项中,属于筹资活动产生的现金流量的有( )。Ⅰ.支付的现金股利Ⅱ.取得短期借款收到的现金Ⅲ.增发股票收到的现金Ⅳ.偿还公司债券支付的现金Ⅴ.购入固定资产支付的现金
- 资本资产定价模型是在()和资本市场理论的基础上形成发展起来的,主要研究证券市场中资产的预期收益率与风险资产之间的关系。
- 下列证券市场线的描述中,正确的有()。 Ⅰ.一个资产或资产组合的贝塔值越高,则它的预期收益率越高 Ⅱ.对于贝塔值为零的资产来说,它的预期收益率就应当等于无风险收益率 Ⅲ.由于贝塔值是用来度量一个资产或资产组合的收益波动性相对于市场收益波动性的规模的,因此市场组合的贝塔值必定是标准值0 Ⅳ.证券市场线得以成立的根本原因是投资者的最优选择以及市场均衡力量作用的结果
- 财政发生赤字的时候,其弥补方式有()。 Ⅰ.发行国债 Ⅱ.增加税收 Ⅲ.增发货币 Ⅳ.向银行借款
- 2012年4月,在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()。Ⅰ.2011年6月因未按时公告2010年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责Ⅱ.截至2012年3月31日,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元Ⅲ.经注册会计师核验,最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%Ⅳ.在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
- 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款Ⅴ.责令进行业务学习
- 下列关于证券市场线的描述中,正确的是()。
- 如果投资者认为市场效率较强时,可采用的债券组合管理策略是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
