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  • 单选题 信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
  • A 、建立信息披露风险责任制
  • B 、对宣传推介材料进行合规审核
  • C 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
  • D 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

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参考答案

【正确答案:A】

B项属于销售合规性风险管理的主要措施;CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

信息披露合规性风险管理主要措施包括:

(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。

(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。

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