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首页中级经济师考试题库正文

客观案例题
题干：2023年5月，中国证券纠纷调解中心收到一份纠纷调解申请：投资者刘其其人为在某证券公司营业部做融资融券业务过程中，营业部的先行结算方式违背了其本人的意愿。调解中心将此纠纷转到到相应地方的证券业协会处理，该协会与刘某及营业部沟通了解诉求原委，同时核查营业部在融资融券交易流程与设置上是否符合交易所交易规则。刘某认为其担保品股票卖出交易成功后，所得款项应由其本人处置，营业部认为融资融券业务中，其客户账户内若有未了结的融资欠款，卖出其股票所得款，应先行"卖券还款"处理。通过协会工作人员与刘某反复沟通，及营业部合规专员上门详细讲解融资融券的基本操作规则，刘某承认对业务规则认识不到位，之前的诉求存在偏颇；营业部也承认在宣传教育方面做得不够到位表示将不断优化改进对客户的服务水平，最终双方达成和解，该纠纷调解成功。
题目：关于证券公司融资融券业务的说法，正确的为（）。
A 、融券交易指证券公司向客户借入证券并卖出证券的行为
B 、当判断大盘或某只个股要出现下跌时，客户可采取融券交易，捕捉在下跌过程中的盈利机会
C 、融资交易指客户向证券公司借入资金并购买证券的行为
D 、当判断大盘或某只个股要出现上涨时，客户可采取融资交易，捕捉在上涨过程中的盈利机会

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参考答案

【正确答案：B,C,D】

本题考查融资融券业务。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。故C选项描述正确，A选项描述错误，注意是客户向证券公司借入证券卖出。从出发点去分析，客户为什么会去借钱买证券，是因为判断行情好，可我者是现在行情就是好，借钱都要多买点，挣上涨的差价，所以D选项正确。为什么客户要借证券去卖呢？因为不看好，预测要下跌，现在卖了，等跌了再买回来，挣跌的差价。故B选项描述正确。

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