- 客观案例题某期货公司期末净资本为4200万,净资产为6000万,负债为1000万,风险资本准备金为4000万(不含客户利益),则公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是()
- A 、负债/净资产
- B 、净资本/净资产
- C 、净资本/风险资本准备金
- D 、净资本

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【正确答案:A,B,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%; (三)净资本与净资产的比例不得低于 20%; (四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%; (五)负债与净资产的比例不得高于 150%; (六)规定的最低限额结算准备金要求。
第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。
选项A:1000/6000=16.7% <150×80%(优于)
选项B:4200/6000=70% >20%×120%(优于)
选项C:4200/4000=105% <100%×120%(低于)
选项D:净资本4200 >3000×120%(优于)

- 1 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万,净资产为6000万,负债为1000万,风险资本准备金为4000万(不含客户利益),则公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是()
- A 、负债/净资产
- B 、净资本/净资产
- C 、净资本/风险资本准备金
- D 、净资本
- 2 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万,净资产为6000万,负债为1000万,风险资本准备金为4000万(不含客户利益),则公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是()
- A 、负债/净资产
- B 、净资本/净资产
- C 、净资本/风险资本准备金
- D 、净资本
- 3 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万,净资产为6000万,负债为1000万,风险资本准备金为4000万(不含客户利益),则公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是()
- A 、负债/净资产
- B 、净资本/净资产
- C 、净资本/风险资本准备金
- D 、净资本
- 4 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万,净资产为6000万,负债为1000万,风险资本准备金为4000万(不含客户利益),则公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是()
- A 、负债/净资产
- B 、净资本/净资产
- C 、净资本/风险资本准备金
- D 、净资本
- 5 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万,净资产为6000万,负债为1000万,风险资本准备金为4000万(不含客户利益),则公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是()
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- B 、净资本/净资产
- C 、净资本/风险资本准备金
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- 6 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万,净资产为6000万,负债为1000万,风险资本准备金为4000万(不含客户利益),则公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是()
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- 7 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万,净资产为6000万,负债为1000万,风险资本准备金为4000万(不含客户利益),则公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是()
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- 8 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万,净资产为6000万,负债为1000万,风险资本准备金为4000万(不含客户利益),则公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是()
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- A 、负债/净资产
- B 、净资本/净资产
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- 10 【客观案例题】某期货公司期末净资本为4200万,净资产为6000万,负债为1000万,风险资本准备金为4000万(不含客户利益),则公司下列风险监管指标中,优于预警标准的是()
- A 、负债/净资产
- B 、净资本/净资产
- C 、净资本/风险资本准备金
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