- 多选题首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
- A 、滥用职权,干预公司正常经营
- B 、利用职务便利牟取个人利益
- C 、不能胜任本职工作
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
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【正确答案:A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条 首席风险官不得有下列行为:
(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;
(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;
(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;
(四)利用职务之便牟取私利;
(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;
(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;
(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
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- 1 【多选题】首席风险官存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务
- A 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- B 、不能胜任本职工作
- C 、利用职务便利牟取个人利益
- D 、滥用职权,干预公司正常经营
- 2 【多选题】存在下列()情形,首席风险官要履行报告义务。
- A 、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
- B 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- C 、股东干预期货公司正常经营的
- D 、期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
- 3 【多选题】首席风险官张某存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
- A 、首席风险官不能胜任工作
- B 、利用职务之便谋取私利
- C 、擅离职守,无故不履行职责
- D 、授权他人代为履行职责
- 4 【客观案例题】张某是某期货公司新上任的首席风险官,当张某存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
- A 、不能胜任工作
- B 、利用职务之便谋取私利
- C 、擅离职守,无故不履行职责
- D 、授权他人代为履行职责
- 5 【多选题】 ( )对首席风险官进行自律管理。
- A 、中国期货业协会
- B 、
国务院证券监督管理委员会 - C 、中国银行
- D 、
期货交易所
- 6 【单选题】 首席风险官是由( )选聘。
- A 、股东大会
- B 、监事会
- C 、董事会
- D 、
董事长
- 7 【多选题】首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
- A 、公司住所地中国证监会派出机构
- B 、公司董事会
- C 、公司监事会
- D 、期货业协会
- 8 【客观案例题】张某是某期货公司新上任的首席风险官,当张某存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
- A 、不能胜任工作
- B 、利用职务之便谋取私利
- C 、擅离职守,无故不履行职责
- D 、授权他人代为履行职责
- 9 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
- 10 【多选题】首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告。
- A 、营业部从业人员不足
- B 、期货公司资产被用于担保
- C 、期货公司净资本无法持续达到监管标准
- D 、结算部门未按规定向客户发送结算单
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