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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求,下列说法正确的有()。
  • A 、应当设立专门研究部门或者子公司,监理健全业务管理制度
  • B 、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
  • C 、应当建立政权研究报告发布审阅机制
  • D 、应当勤勉、审慎地位客户提供证券投资顾问服务

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参考答案

【正确答案:A,B,C】

选项ABC正确:证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制,明确审阅流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。发布证券研究报告证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告人员及相关人员实行集中统一管理。

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