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首页 期货从业资格考试 题库 正文
  • 客观案例题 期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的,首席风险官的下列做法正确的是()。
  • A 、向公司控股股东报告
  • B 、向期货业协会报告
  • C 、向公司董事会和监事会报告
  • D 、配合整改

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参考答案

【正确答案:C,D】

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;

对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。CD正确。

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