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首页证券投资顾问考试题库正文

单选题发行人申请首次公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列项目中，不属于前述具有保荐业务资格的证券公司的是（）。
A 、注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元
B 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
C 、保荐代表人不少于3人
D 、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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参考答案

【正确答案：C】

证券公司中请保荐业务资格，应当具备下列条件：

（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元。

（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。

（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

（5）保荐代表人不少于 4人。

（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

（7）中国证监会规定的其他条件。

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