- 多选题期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

- 1 【多选题】期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行()
- A 、统一财务管理
- B 、统一会计核算
- C 、统一风险管理
- D 、统一结算
- 2 【判断题】期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()。
- A 、统一结算
- B 、统一风险管理
- C 、统一资金调拨
- D 、统一财务管理和会计核算
- 4 【多选题】期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()。
- A 、统一结算
- B 、统一风险管理
- C 、统一资金调拨
- D 、统一财务管理和会计核算
- 5 【多选题】期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
- 6 【多选题】期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
- 7 【多选题】期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
- 8 【多选题】期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
- 9 【多选题】期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
- 10 【多选题】期货公司应当按照规定的年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的()。
- A 、风险揭示书
- B 、交易记录
- C 、合同
- D 、监控记录
热门试题换一换
- 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
- 某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利,将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖,结果张某生意亏损,无法还钱。王某的行为构成( )。
- 根据强制减仓制度,当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单,以当日()自动撮合成交。
- 某套期者买入5月份大豆期货合约的同时,卖出9月份大豆期货合约,价格分别为3850元/吨和3900元/吨,平仓时两个合约的期货价格分别变为3930元/吨和3910元/吨,则该套期保值者平仓时的价差为()元/吨。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告。
- 2015年10月,某交易者卖出执行价格为1.1522的CME欧元兑美元看跌期货期权(美式),权利金为0.0213。不考虑其他交易费用,期权履约时该交易者()。
- 对买入套期保值而言,能够实现净盈利的情景有()(不计手续费等费用)。
- 由于具有( )特征,货币期权经常作为外汇资产保值和投资策略的工具。
- 期货交易指令的内容包括()等。
- 某股票组合现值100万元,预计1个月后可收到红利1万元,市场利率为6%,买卖双方签订了3个月后转让该股票组合的远期合约,该远期合约的理论价格为()元。

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