- 客观案例题赵某为某期货公司的期货从业人员,在开展期货投资咨询服务时,赵某与客户张某的下列约定错误的是( )。
- A 、向张某做获利保证
- B 、与张某约定分享收益
- C 、以个人名义向张某收取服务报酬
- D 、接受张某委托代为从事期货交易

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:
(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;
(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;
(四)以个人名义收取服务报酬;
(五)期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

- 1 【多选题】期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。
- A 、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户
- B 、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
- C 、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
- D 、未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
- 2 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。
- A 、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
- D 、接受客户委托代为从事期货交易
- 3 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- 4 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- 5 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- 6 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- 7 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- 8 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- 9 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。
- A 、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
- D 、接受客户委托代为从事期货交易
- 10 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
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