- 组合型选择题以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形是( )。I.保荐机构持有发行人8%的股份II.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份III.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份IV.发行人持有保荐机构8%的股份V.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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【正确答案:D】
本题考点为应当联合保荐的情形。《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条:保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
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- 1 【组合型选择题】以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形是()。Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份Ⅴ.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】创业板上市公司以下情形中,需要对半年度报告进行审计的有()。Ⅰ.拟在下半年分配股票股利Ⅱ.拟在下半年实行公积金转增股本Ⅲ.拟在下半年以盈余公积弥补亏损Ⅳ.因最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告其股票被暂停上市后的首个半年度报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形是( )。 I.保荐机构持有发行人8%的股份 II.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 III.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 IV.发行人持有保荐机构8%的股份 V.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
- A 、I、II、III、V
- B 、II、III、IV、V
- C 、I、II、IV、V
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】 以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形( )。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ.发行人持有保荐机构8%股份 Ⅴ..发行人的控股股东持有保荐机构8%股份
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】 以下情形中最近一期财务报表需要审计的有()。 Ⅰ.拟发行公司债券 Ⅱ.拟公开增发股票 Ⅲ.拟中期现金分红 Ⅳ.拟中期公积金转增股本 Ⅴ.拟分配股票股利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形是()。Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份Ⅴ.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】创业板上市公司以下情形中,需要对半年度报告进行审计的有()。Ⅰ.拟在下半年分配股票股利Ⅱ.拟在下半年实行公积金转增股本Ⅲ.拟在下半年以盈余公积弥补亏损Ⅳ.因最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告其股票被暂停上市后的首个半年度报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形是()。Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份Ⅴ.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形是()。Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份Ⅴ.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】创业板上市公司以下情形中,需要对半年度报告进行审计的有()。Ⅰ.拟在下半年分配股票股利Ⅱ.拟在下半年实行公积金转增股本Ⅲ.拟在下半年以盈余公积弥补亏损Ⅳ.因最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告其股票被暂停上市后的首个半年度报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 假设有一款固定收益类理财产品,理财期限为6个月,理财期间固定收益为年收益率3.00%。客户小王购买该产品30000元,则6个月到期时,该投资者连本带利共可获得( )元。
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- 单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ. 500万元人民币以上的注册资本
- 证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义,且时间为()以上。
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