- 组合型选择题某公司拟采取非公开方式分行公司债券,以下可以参与认购的投资人有()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有发行人10%股份的股东Ⅲ.证券公司Ⅳ.总资产不低于人民币一千万元的企业法人Ⅴ.名下有200万价值的房产和100万元现金资产的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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【正确答案:E】
选项E正确:根据《公司债券发行与交易管理办法》第十四条: 本办法所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;
(三)净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;
(四)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(五)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(六)名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者;
(七)经中国证监会认可的其他合格投资者。
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- 1 【组合型选择题】 甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10 000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则以下说法正确的有( )。 I.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票 II.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票 III.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票 IV.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票 V.A取得495万股,B取得5万股符合规定 VI.A取得90万股,B取得10万股符合规定
- A 、I、II、III、V
- B 、II、III、VI
- C 、II、III、IV
- D 、IV、VI
- 2 【组合型选择题】某公司拟采取非公开方式分行公司债券,以下可以参与认购的投资人有()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有发行人10%股份的股东Ⅲ.证券公司Ⅳ.总资产不低于人民币一千万元的企业法人Ⅴ.名下有200万价值的房产和100万元现金资产的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10 000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则以下说法正确的有()。Ⅰ.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅱ.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅲ.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票Ⅳ.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票Ⅴ.A取得495万股,B取得5万股符合规定Ⅵ.A取得90万股,B取得10万股符合规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅳ、Ⅵ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】 某公司拟采取非公开方式分行公司债券,以下可以参与认购的投资人有()。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.持有发行人10%股份的股东 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.总资产不低于人民币一千万元的企业法人 Ⅴ.名下有200万价值的房产和100万元现金资产的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】某公司拟采取非公开方式分行公司债券,以下可以参与认购的投资人有()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有发行人10%股份的股东Ⅲ.证券公司Ⅳ.总资产不低于人民币一千万元的企业法人Ⅴ.名下有200万价值的房产和100万元现金资产的个人投资者
- 6 【组合型选择题】某公司拟采取非公开方式分行公司债券,以下可以参与认购的投资人有()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有发行人10%股份的股东Ⅲ.证券公司Ⅳ.总资产不低于人民币一千万元的企业法人Ⅴ.名下有200万价值的房产和100万元现金资产的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10 000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则以下说法正确的有()。Ⅰ.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅱ.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅲ.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票Ⅳ.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票Ⅴ.A取得495万股,B取得5万股符合规定Ⅵ.A取得90万股,B取得10万股符合规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅳ、Ⅵ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10 000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则以下说法正确的有()。Ⅰ.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅱ.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅲ.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票Ⅳ.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票Ⅴ.A取得495万股,B取得5万股符合规定Ⅵ.A取得90万股,B取得10万股符合规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅳ、Ⅵ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】某公司拟采取非公开方式分行公司债券,以下可以参与认购的投资人有()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有发行人10%股份的股东Ⅲ.证券公司Ⅳ.总资产不低于人民币一千万元的企业法人Ⅴ.名下有200万价值的房产和100万元现金资产的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】某公司拟采取非公开方式分行公司债券,以下可以参与认购的投资人有()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有发行人10%股份的股东Ⅲ.证券公司Ⅳ.总资产不低于人民币一千万元的企业法人Ⅴ.名下有200万价值的房产和100万元现金资产的个人投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 以下不属于缺口的是()。
- 某上市公司拟发行公司债券,下列关于债券受托管理人的说法,符合《公司债券发行试点办法》规定的有()。 Ⅰ.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益 Ⅱ.公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则,约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项 Ⅲ.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人 Ⅳ.公司为债券设定担保的,债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产,债券受托管理人应在债券发行时取得担保的权利证明或其他有关文件,并在担保期间妥善保管 Ⅴ.公司拟变更债券受托管理人,应当召开债券持有人会议
- 某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000,000元,投资活动产生的现金净流量为4000,000元,筹资活动产生的现金净流量为6000,000元,公司当年长期负债为10000,000元,流动负债4000,000元,公司年度的现金债务总额比为( )。
- 下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是()。
- 某投资者打算购买A、B、C三只股票,该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据:(1)股票A 的收益率期望值等于0.05、贝塔系数等于0.6; (2)股票B的收益率期望值等于0.12,贝塔系数等于1.2; (3) 股票C的收益率期望值等于0.08,贝塔系数等于0.8,据此决定在股票A上的投资比例为0.2、在股票B上的 投资比例为0.5,在股票C上的投资比例为0.3,那么()。 Ⅰ.在期望收益率一贝塔系数平面上,该投资者的组合优于股票C Ⅱ.该投资者的组合贝塔系数等于0.96 Ⅲ.该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率 Ⅳ.该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率
- 下列关于货币政策对证券市场影响的说法中,错误的是()。
- 政府债券的最初功能是()。
- 家庭风险保障项目可分为阶段项目和长期项目两类,其中阶段项目主要包括()。 Ⅰ.贷款还款 Ⅱ.遗属生活 Ⅲ.应急基金 Ⅳ.子女教育金
- 债券收益率包括以下()等形式。Ⅰ.当期收益率 Ⅱ.到期收益率 Ⅲ.持有期收益率 Ⅳ.赎回收益率
- 下列关于权证的说法,正确的是()。
- 下列()情况使得无风险利率接近于实际情况。Ⅰ.资产市场化程度高Ⅱ.信用风险低Ⅲ.流动性弱Ⅳ.通货膨胀溢价高
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