- 多选题下列（）布，标志者商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。
- A 、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- B 、《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
- C 、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- D 、《商业银行理财产品销售管理办法》
- E 、《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
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参考答案【正确答案：A,C】
以《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（选项A正确）和《商业银行个人理财业务风险管理指引》（选项C正确）的颁布为划分标志，商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列属于商业银行个人理财业务特点的是( )。
- A 、需求的分散性与高风险性
- B 、需求的交融性与封闭性
- C 、需求的一致性与层次性
- D 、需求的广泛性与动态性
- 2 【多选题】商业银行开展的下列个人理财业务中，适用于报告制的有( )。
- A 、保证收益理财计划
- B 、为开展个人理财业务而涉及的具有保证收益性质的新的投资性产品
- C 、需经银监会批准的其他个人理财业务等风险较大的个人理财业务
- D 、为开展个人理财业务而涉及的具有非保证收益性质的新的投资性产品
- E 、保本浮动收益理财计划
- 3 【多选题】下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。
- A 、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
- B 、未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
- C 、泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
- D 、未按规定保存相关证明文件的
- E 、挪用单独管理的客户资产
- 4 【多选题】商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚（）。
- A 、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
- B 、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
- C 、未按规定进行客户评估的
- D 、未按规定进行风险揭示和信息披露的
- E 、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
- 5 【多选题】下列（）的颁布，标志者商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。
- A 、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- B 、《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
- C 、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- D 、《商业银行理财产品销售管理办法》
- E 、《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
- 6 【多选题】下列（）布，标志者商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。
- A 、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- B 、《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
- C 、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- D 、《商业银行理财产品销售管理办法》
- E 、《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
- 7 【多选题】下列（）布，标志者商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。
- A 、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- B 、《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
- C 、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- D 、《商业银行理财产品销售管理办法》
- E 、《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
- 8 【多选题】下列（）的颁布，标志者商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。
- A 、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- B 、《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
- C 、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- D 、《商业银行理财产品销售管理办法》
- E 、《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
- 9 【单选题】下列选项中，商业银行个人理财业务特点不包括（ ）。
- A 、风险低
- B 、管理简单
- C 、业务广
- D 、经营收益稳定
- 10 【多选题】下列（）的颁布，标志者商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。
- A 、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- B 、《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
- C 、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- D 、《商业银行理财产品销售管理办法》
- E 、《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
热门试题换一换
- ()不属于个人理财业务。
- 基金（）是指投资者在基金存续期内基金开放日申请购买基金份额的行为。
- 假定某投资者当前以82.64元购买了某种理财产品。该产品收益率为10%，按年复利计算需要（ ）年的时间该投资者可以获得100元。
- 商业银行在运用不相容职务分离控制时，一般应当加以分离的不相容职务有（）。
- 个人商用房贷款的贷前调查应重点包括（）。
- 我国目前银行业不足的地方不包括（ ）。
- 外汇市场的特点包括（ ）。
- 同样是10000元存款，分别存为三个月期(自动转存)和一年期的整存整取定期存款，由于三个月期限的存款每到三个月时，利息可以计入本金重新作为计息起点，所以一年过后，两种存款方式中，一年期整存整取获得的利息金额一定较低。
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