- 单选题()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险

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【正确答案:D】
选项D正确:投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

- 1 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 2 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 3 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 4 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 5 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 6 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 7 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 8 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 9 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 10 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
热门试题换一换
- 基金份额认购的后端收费是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
- 基金份额持有人作为基金市场的参与者,是( )。
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- 某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。基金管理人分配的业绩报酬金额为()。
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- 关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。
- 以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是( )。

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