- 多选题首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B,C】
《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
- 2 【多选题】 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
- 3 【多选题】 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
- 4 【多选题】 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
- 5 【多选题】 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
- 6 【判断题】首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
- 8 【多选题】首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
- 9 【多选题】首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
- 10 【多选题】首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
热门试题换一换
- A市B区的小王与B市C区的小李签订了一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的第一期货公司D市营业部进行交易,以下( )法院可以作为当事人的协议管辖法院。
- 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备()等能力。
- 中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向()报告。
- 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付,不得占用其他客户的保证金。
- 期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向()进行书面报告。
- 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
- 套期保值的本质是“风险对冲”,以降低风险对企业经营活动的影响,实现其稳健经营。()
- 根据赋予期权买方权利的不同,期权可以分为()。
- 在正向市场上,交易者卖出5月白糖期货合约同时买入9月白糖期货合约,则意味着该交易者预期()。(价差为价格高的合约减去价格低的合约)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载