- 客观案例题
题干:某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。
题目:如果证券公司申请介绍业务资格,则该证券公司的申请( )。 - A 、不能通过
- B 、可以通过
- C 、可以通过,但必须补充一些材料
- D 、不能确定,应当交由审核委员会集体讨论

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【正确答案:A】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第证券公司申请中间介绍业务(一)项所称风险控制指标标准是指:
(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。
第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
公司在2015年6月20日申请,而在2015年4月1日净资本才为20亿。期间不满足6个月。因此为不通过。

- 1 【客观案例题】如果证券公司申请介绍业务资格,则该证券公司的申请( )。
- A 、不能通过
- B 、可以通过
- C 、可以通过,但必须补充一些材料
- D 、不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
- 2 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 3 【客观案例题】如果证券公司申请介绍业务资格,则该证券公司的申请( )。
- A 、不能通过
- B 、可以通过
- C 、可以通过,但必须补充一些材料
- D 、不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
- 4 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 5 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 6 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 7 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 8 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 9 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )各项风险控制指标应当符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
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